Присоединяйтесь к нам

×
Для отправки сообщения требуется регистрация.
Пожалуйста, перейдите в форму регистрации или авторизуйтесь на сайте.
×
Ваш запрос отправлен. В ближайшее время с вами свяжутся менеджеры Cbonds. Спасибо!

Банк России установил требования к инвестиционному консультированию — ПРАЙМ

22 февраля 2019 | Прайм

Банк России установил требования к деятельности инвестиционных консультантов - советников - и порядок аккредитации программ, с помощью которых должны предоставляться индивидуальные инвестиционные рекомендации, сообщается на сайте регулятора.

В декабре в России вступил в силу закон о регулировании инвестиционного консультирования, которое осуществляют профессиональные участники рынка ценных бумаг - инвестиционные советники.

"Согласно требованиям, инвестиционный советник предоставляет консультацию в соответствии с инвестиционным профилем клиента, который определяется на основе полученной от него информации и фиксируется в специальном документе", - говорится в сообщении ЦБ.

Устанавливается, что для составления инвестиционного профиля советник должен обладать информацией о возрасте и образовании клиента, запросить сведения о его среднемесячных доходах и расходах по крайней мере за последний год, а также о наличии и сумме сбережений. Инвестиционный профиль определяется заново, если инвестсоветнику станет известно об изменении данных, на основе которых был составлен предыдущий инвестпрофиль.

В свою очередь, инвестиционная рекомендация должна предоставляться клиенту в форме, которая позволяет ее фиксировать, в устной форме с аудиозаписью или в форме бумажного либо электронного документа, заверенного подписью инвестиционного советника. Помимо этого, определен ряд требований к деятельности инвестиционного советника, направленных на защиту интересов клиента.

"Согласно принятым нормам, программы автоконсультирования (робоэдвайзинга) и автоследования, используемые при индивидуальной консультации, обязательно должны быть аккредитованы Банком России или саморегулируемой организацией в случае передачи ей соответствующих полномочий. Круг лиц, которые могут обратиться за получением аккредитации, и перечень подаваемых ими документов также определены требованиями к порядку аккредитации. Помимо этого устанавливается порядок принятия решений об аккредитации, об отказе или отзыве аккредитации", - говорится в сообщении.

Поделиться:

Похожие новости:
×